El pasado 18 de agosto, el Banco Central del Uruguay (en adelante “BCU”) emitió la comunicación N° 2017/151 (en adelante la “Comunicación”) a través de la cual se le imponen nuevas obligaciones a los Asesores de Inversión.
En la referida Comunicación se establece que la Superintendencia de Servicios Financieros del BCU solicitará a los Asesores de Inversión, información vinculada a:
- (i) La actividad de asesoramiento brindado por el Asesor (la misma deberá expresarse en miles de dólares americanos y discriminarse los montos según sea actividad de Asesoramiento o Canalización).
- (ii) La información sobre las políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo que utilice el Asesor.
La Comunicación cuenta con dos Anexos (Anexo I y Anexo II) los cuales establecen detalladamente cual es la información a proveer en cada caso. Para el caso de la actividad de asesoramiento, el Asesor deberá informar un detalle de Productos, tipo de Clientes, Zona geográfica y canales de distribución.
La información deberá remitirse anualmente y en las condiciones establecidas en la Comunicación en su numeral segundo, denominado “Especificaciones Técnicas, Periodicidad y Plazo de Presentación”. Para el ejercicio del año 2016, el plazo para presentar la información vence el día 30 de setiembre de 2017.
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